第三方验厂操作指导

本文为第三方検品人员执行简易工場監査（工場検査）提供标准化、系统化的操作指南。

一、验厂目的

通过规范审核流程和检查要点，确保审核结果客观、公正、全面，有效评估工厂的综合能力与风险。

二人だ、审核目标

审核工厂在合法性、质量管理、生产运营、供应链可靠性等方面的基本水平，识别潜在风险，为客户的合作决策提供参考依据。

3人だ、作业流程

由外到内：从工厂外围环境开始，逐步深入核心生产区域。

由静到动：从静态文件审核，到动态生产场景。

由面到点：在每块区域，将访谈、审核、收集资料、拍照等任务分点完成。

4人だ、流程执行

阶段一：抵达与首次会议（30 分钟）

观察：厂外环境、安保管理状态、拍摄工厂大门和厂牌。

访谈：与工厂负责人会面，明确审核目的、流程、保密承诺，确认陪同人员和日程。

资料：核对营业执照原件并拍照，收集组织架构图。

阶段二：文件审核（60-90 分钟，建议在会议室进行）

（一）工厂基本资料：

1、核对营业执照原件与预审文件是否一致。

2、询问公司架构、法人代表、实际控制人。

3、通过企查查等工具快速核查有无严重违法、失信记录或重大诉讼（可提前完成）。

（二）体系与管理文件：

1、检查质量手册、程序文件是否齐全、是否为受控版本。

2、抽查关键过程的作业指导书（WI）、标准操作规程（SOP）是否在现场易于获取、版本最新、内容清晰易懂，拍摄细节照片。

3、检查设备保养记录、计量器具（如游标卡尺、扭矩扳手）的校准证书，确认其在有效期内。

（三）人力资源相关：

1、抽查随机抽取10-20份员工劳动合同，检查签约率、合同条款的合规性（如工资、工时）。

2、检查过去12个月的考勤记录与工资表，核对是否相符，是否存在严重超时加班（如月超36小时）、工资是否低于当地最低标准。

注意点：

1、核查体系证书（ISO 9001/14001）、产品认证（CE/UL/RoHS），是否为受控、最新版本。

2、当前许多客户会要求将“人文关怀”调查融入验厂流程，这更能深度评估工厂的可持续发展能力和潜在风险；“人文关怀”调查应作为一条线索，渗透在多个流程中，通过观察、访谈、文件审核三种方式交叉综合验证。

阶段三：生产区域动态审核 (约2-3小时)

（一）生产环境与5S管理：

1、观察整体环境是否整洁、有序、明亮。

2、检查5S（整理、整顿、清扫、清洁、素养）执行情况：区域划分是否明确，物料、工具是否定置定位，地面有无杂物，清洁是否有记录。

3、评估通风、温湿度、照明是否符合产品生产要求。

（二）设备状态与维护：

1、观察生产设备是否清洁、完好，有无跑冒滴漏现象。

2、检查设备点检表、保养记录是否按时、规范填写。

3、询问操作人员是否熟悉设备操作规程和简单故障处理。

（三）生产过程控制：

1、检查首件检验记录、巡检记录是否完整、规范。

2、观察操作工是否按作业指导书操作。

3、检查物料、半成品、成品的标识（名称、规格、状态）是否清晰。

4、检查不合格品是否有隔离区并明确标识，处理流程是否清晰。

注意点：

1、产能调查：

询问主要生产线的设计产能和当前实际产能。

计算根据设备数量、工时、瓶颈工序节拍，粗略评估日/月产能。

了解当前订单饱和度。

2、交付周期：

询问从接单到交付的标准周期是多少？

调查影响交付周期的关键因素（如物料采购、生产瓶颈等）。

3、细节照片：

设备点检表、校准标签、5S问题点、安全隐患、关键工序的操作过程、员工正在工作的场景等。

阶段四：质量控制区与实验室（40-60 分钟）

（一）检验与测试：

1、检查来料检验（IQC）、过程检验（IPQC）、最终检验（FQC/OQC）的标准和记录。

2、验证测试设备是否校准，测试环境是否受控。

3、提问询问质检人员对验收标准的理解，以及发现不合格品时的处理流程。

（二）样品间与实验室：

1、检查样品保存是否完好，标识是否清晰（含客户、日期、项目）。

2、评估实验室（如有）的测试能力是否与产品要求匹配。

阶段五：员工访谈（15-20 分钟）

确保氛围轻松，无管理人员在场，向员工说明访谈的保密性。问题设置示例：

1、工作时间与报酬：

“你上周/上个月工作了几天？每天大概工作几个小时？加班情况如何？”

“公司会按时发放薪资吗？有没有遇到过拖欠？”

2、管理与尊重：

“如果你对工作安排或管理有意见，你知道可以向谁反映吗？”

“主管或经理平时和你们沟通时态度怎么样？”

3、关怀与支持：

“工厂有没有提供过健康安全方面的培训？”

“如果你身体不舒服，请假方便吗？”

注意点：

1、提问涵盖加班、工资、培训、安全等方面。

2、问题点：隐形强制加班；管理方式是否妥当；申诉机制是否有效；对特殊群体的关怀；企业文化活动等等。

阶段六：末次会议（30-45 分钟）

1、系统性地汇报审核发现，从符合到不符合项。（展示部分照片证据）

2、明确不符合项需要采取的纠正措施和时限要求。

3、感谢工厂配合。

阶段七：离开工厂，报告审核

报告应结构清晰，至少包含以下部分：

1、摘要：总体评价、核心优势、主要风险及结论性建议。

2、工厂基本信息：名称、地址、联系人、审核日期等。

3、审核范围与标准。

4、结论与改进建议：对主要不符合项提出具体的、可操作的纠正和预防措施建议。

5、在24小时内，根据现场记录，编写详细的验厂报告.

5人だ、注意事项

(i)工具准备

记录工具：笔记本、笔

取证设备：相机 / 手机、充电宝

测量工具：卷尺、卡尺等（按需）

文件资料：检查表Checklist、委托要求、工厂资料

个人物品：反光衣等

二行为准则

1、每个重要发现点都要有照片或视频作为客观证据。（拍照需征得同意）

2、报告包含执行摘要、工厂信息、审核范围、详细发现及建议等

3、保持客观专业，遵守保密和安全规定，廉洁自律